判断题证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()
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5.多项选择题证券结算包括()
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
6.多项选择题关于B股交易,说法正确的是
A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
7.多项选择题按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及()项目。
A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款
8.多项选择题在证券经纪关系中,委托人的权利和义务有()
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务
9.多项选择题证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
10.多项选择题风险准备金提存的用途主要为。
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润,从而减少应缴税款
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转让撮合时,以集合竞价确定转让价格,如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量,则可以选取的价位有()。
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