A.概念统一
B.层次清晰
C.符合流程
D.表述简约
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A.需修改内容同时涉及多项制度,或新监管规范实施缓冲期较短难以及时修订制度等特殊情况下,可以通知方式修改业务制度。
B.通知和修改业务制度的批复(全行适用),应当视同制度,纳入业务制度体系管理。通知、批复中应明确修改的业务制度名称、文号及具体条款,会签相关业务部门和合规部门后,报分管行领导签发。
C.业务部门合规管理员在发文后应当及时将通知、批复录入合规系统。
D.合规部门定期组织对通知、批复进行清理,公布有效通知、批复目录。
A.监管规范发生变化的
B.市场环境或华夏银行业务发生重大变化的
C.内外部检查报告指出制度存在问题的
D.制度建议中指出存在重大制度问题的
A.同位制度中,审批层级高的制度效力高于审批层级低的制度
B.同位制度中,新、旧制度不一致的,自新发制度实施之日起适用新制度
C.制度不溯及既往,但国家法律法规、行政规章或监管规范等另有规定或其他特殊情况的除外
D.上位制度发生调整变化的,效力不及于下位制度
A.合规性,即华夏银行制度符合监管规范以及《公司章程》,不得与之抵触。
B.完整性,即华夏银行制度涵盖各项业务、全部环节和所有流程,覆盖所有部门、岗位和人员,设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务,必须制定相应制度,确保制度先行。
C.操作性,即华夏银行制度管理要求、操作流程清晰,操作简便,符合业务实际,同一操作要求统一和完整于一个制度中规定。
D.协调性,即指制度与业务系统之间、总行制度之间协调一致。
A.次日、不晚于
B.次日、不早于
C.当日、不早于
D.当日、不晚于
A.保留
B.待修订
C.待评价
D.待废止
A.类别完整
B.等级清晰
C.衔接严密
D.合法合规
A.总行业务部门对本*部门管理的上位制度,至少每两年进行一次后评价
B.总行业务部门对本*部门管理的制度进行后评价由合规部门具体组织
C.总行业务部门对本*部门管理的下位制度至少每年进行一次后评价
D.总行业务部门对本*部门管理的制度进行后评价由部门负责制度管理的处室具体组织
A.至少每三月
B.至少每年
C.至少每半年
D.至少每两年
A.至少每三月
B.至少每半年
C.至少每年
D.至少每两年
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客户信息可以透露给中介单位。
制定银行业金融机构从业人员职业操守的宗旨是:“为规范银行业从业人员职业行为,提高中国银行业从业人员(),维护银行业信誉。”
发现本机构、本*部门或相衔接岗位操作人员违法违规操作,可能给客户和华夏银行带来资金损失的行为可实名或匿名向监察部门举报。
下列()是银行客户经理在给客户推荐产品时不必熟知及详细解释的知识。
员工可代表华夏银行接受新闻媒体采访。
银行业从业人员在销售所在机构代理的产品时,可以()进行披露。
员工离职后,可向新单位透露客户交易信息。
对残障者或语言存在障碍的客户,尽可能为其提供便利。
《华夏银行分支行基层员工和中层干部行为规范》所称理财人员是指为华夏银行个人客户和()提供理财顾问服务和综合理财服务,以及从事理财业务管理工作的人员。
对违规指令,员工应先执行。