判断题国债经营机构代保管的国债券可以与自营的国债券一起保管、分账管理,并确保账券一致。()

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3.多项选择题证券发行监管制度在国际上有()类型。

A.政府主导型
B.局部型
C.市场主导型
D.整体型

4.多项选择题个人申请保荐代表人资格应当具备下列()条件。

A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务

5.多项选择题证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内无重大违法违规行为

6.多项选择题发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市
B.公司发行短期融资债券
C.上市公司发行新股
D.上市公司发行可转换公司债券

7.多项选择题2005年10月9日,()和()这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,标志着熊猫债券由此诞生。

A.世界银行
B.国际金融公司
C.亚洲开发银行
D.国际货币基金组织

8.多项选择题()为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

A.《证券法》
B.《信贷资产证券化管理办法》
C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》

10.多项选择题我国经济体制改革以后,1985年国内由()和()首次发行金融债券。

A.中国工商银行
B.中国建设银行
C.中国农业银行
D.中国人民银行

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在年度报告“财务报表附注”部分,证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。()

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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化,证券公司可以不采取相应措施,防范可能产生的利益冲突。()

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由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在欧洲中央银行下面,主席一职前三年将有欧洲央行行长担任。()

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2000年4月中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制,公司发行股票都可以向法人配售。()

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《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单,证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。()

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国债承销团成员资格有效期为3年,期满后成员资格依照该办法再次审批。()

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2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中,从宏观方面来看,一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。()

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个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。()

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保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。()

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中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。()

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