判断题上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前5名股东的,则可以由上市公司自行销售。()

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6.多项选择题关于上市公司发行新股时的《招股说明书》,下列说法错误的是()。

A、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

7.多项选择题公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少2名有从业资格的人员签署。

A、审计报告
B、盈利预测审核报告
C、资产评估报告
D、资信评级报告

8.多项选择题招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,以下说明正确的是()。

A、于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明
B、主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见
C、如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告
D、如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

9.多项选择题上市公司公开发行新股,必须()。

A、具备健全且运行良好的组织机构
B、具有持续盈利能力,财务状况良好
C、公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
D、公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

10.多项选择题在采取网下网上同时定价发行的情况下,则需要披露()。

A、T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B、T日,刊登公开增发提示性公告
C、T+3日,刊登网下发行结果公告
D、T+4日,刊登网上发行中签结果公告(如有)