单项选择题证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

A.8%
B.10%
C.15%
D.20%


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2.单项选择题证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。

A.2000万元、500万元
B.2000万元、1000万元
C.5000万元、2000万元
D.5000万元、1000万元

5.单项选择题净资本基本计算公式是()。

A.净资本=净资产-金融资产的风险调整
B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
D.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

6.单项选择题净资本指标反映了净资产中的()流动性部分。

A.高
B.中
C.低
D.非

9.单项选择题下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

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计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。()

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证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。()

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