单项选择题净资本基本计算公式是()。

A.净资本=净资产-金融资产的风险调整
B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
D.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目


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1.单项选择题净资本指标反映了净资产中的()流动性部分。

A.高
B.中
C.低
D.非

4.单项选择题下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员
C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

9.单项选择题证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于()。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元

10.单项选择题证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元

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证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()

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证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()

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《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构,是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。()

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为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()

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