A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
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A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C.仅能通过柜台代理买卖证券
D.委托单的性质上不同于委托合同
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
A.1
B.2
C.3
D.4
A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足
A.10
B.15
C.20
D.30
A.2
B.3
C.5
D.6
A.10
B.15
C.20
D.25
A.5
B.10
C.15
D.20
A.1/5
B.1/3
C.1/4
D.1/6
A.证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
最新试题
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下,持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会()会议。
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。()
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。()
独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。()
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。()
证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券,分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。()