A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C.仅能通过柜台代理买卖证券
D.委托单的性质上不同于委托合同
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A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
A.1
B.2
C.3
D.4
A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足
A.10
B.15
C.20
D.30
A.2
B.3
C.5
D.6
A.10
B.15
C.20
D.25
A.5
B.10
C.15
D.20
A.1/5
B.1/3
C.1/4
D.1/6
A.证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
最新试题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
资产管理业务可以与自营业务联系起来。()
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。()
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。()
证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。()
证券评级机构应当对评级标准严格保密。()
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。()
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。()