单项选择题在证券经纪业务中()。

A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C.仅能通过柜台代理买卖证券
D.委托单的性质上不同于委托合同


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1.单项选择题证券经纪业务()。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

3.单项选择题在日常监管中,以()为监管重点。

A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足

10.单项选择题我国由()依法对证券公司的设立申请进行审查,决定是否批准设立。

A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会

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为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。()

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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()

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证券承销业务可以采取代销或者包销方式。()

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