A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
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B.2
C.3
D.4
A.净资本
B.负债总额
C.净利润
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B.15
C.20
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B.3
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D.20
A.1/5
B.1/3
C.1/4
D.1/6
A.证券监督管理机构
B.财政部管理机构
C.中国银监会审批机构
D.中国证监会审批机构
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国银监会
D.中国证监会
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
最新试题
证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。()
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。()
同时承销多家发行人公开发行的证券,发行期有交叉、且发行尚未结束的,可以合并计算各项承销业务风险资本准备。()
证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。()
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准,但工作程序并不要求一致。()
证券公司开展创新业务的,在创新业务试点阶段,应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段,风险资本准备计算比例可适当降低。()
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。()
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别,按成本价与公允价值孰低原则计算。()
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。()
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()