单项选择题证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()%的,无须取得证券自营业务资格。

A.80
B.85
C.90
D.95


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3.单项选择题证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于()。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元

4.单项选择题证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元

5.单项选择题在证券经纪业务中()。

A.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B.建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C.仅能通过柜台代理买卖证券
D.委托单的性质上不同于委托合同

6.单项选择题证券经纪业务()。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.不可以通过柜台代理买卖证券
D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

8.单项选择题在日常监管中,以()为监管重点。

A.净资本
B.负债总额
C.净利润
D.资本充足

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证券评级机构应当对评级标准严格保密。()

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证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。()

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同时承销多家发行人公开发行的证券,发行期有交叉、且发行尚未结束的,可以合并计算各项承销业务风险资本准备。()

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证券承销业务可以采取代销或者包销方式。()

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《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务,并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。()

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独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。()

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证券金融公司应当以证券公司的名义开立转融通担保证券明细账户。()

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鼓励内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好,有10名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。()

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证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

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证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币,股东要用货币出资。()

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