单项选择题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前()个一个作日报送专门报告。

A.2
B.3
C.4
D.5


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1.单项选择题证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。

A.责令停业整顿
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可

5.单项选择题证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。

A.2000万元、500万元
B.2000万元、1000万元
C.5000万元、2000万元
D.5000万元、1000万元

8.单项选择题净资本基本计算公式是()。

A.净资本=净资产-金融资产的风险调整
B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整
C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整
D.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

9.单项选择题净资本指标反映了净资产中的()流动性部分。

A.高
B.中
C.低
D.非

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