A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.对投资收益作充分估计
C.用个人真实姓名
D.对投资风险作充分说明
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A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B.取得注册会计师证书2年以上
C.不超过60周岁
D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年
B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞
D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
A.依法成立5年以上
B.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人
C.上一年度审计业务收入不少于3000万元
D.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上
A.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好
B.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
C.已经办理有效的执业责任保险
D.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D.接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
A.首次公开发行股票及上市
B.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购
C.上市公司召开股东大会
D.证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立
A.诚实
B.独立
C.勤勉
D.尽责
A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
A.停止批准新业务
B.停止批准增设、收购营业性分支机构
C.限制分配红利
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B.要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C.要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D.限制转让财产或在财产上设定其他权利
最新试题
证券金融公司的注册资本不少于60亿人民币，股东要用货币出资。（）
证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。（）
在董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会（）会议。
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。（）
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）
证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）
客户可以向两家证券公司融入资金和证券。（）
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。（）
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近3年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。（）
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生产品和权益类证券，分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备。（）