A.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定
B.每次参加发审委会议的委员为7名,表决投票时同意票数达到5票为通过
C.发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决
D.中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
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A.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
B.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
A.内核小组通常由5~10名专业人士组成
B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C.内核小组成员要保持稳定性和独立性
D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
A.发行人申请报告
B.本次发行的董事会决议和股东大会决议
C.本次非公开发行股票预案
D.公告的其他相关信息披露文件
A.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B.会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C.发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见
D.盈利报告及盈利预测报告审核报告
A.发行人股东大会决议
B.募集说明书(申报稿)
C.募集说明书摘要
D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
A.发行公告
B.发行人关于本次证券发行的申请报告
C.发行人董事会决议
D.发行人股东大会决议
A.本次非公开发行股票预案
B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
C.最近1年的比较式财务报表
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
A.审计报告
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告
D.资信评级报告
A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.律师
A.发行人
B.主承销商
C.次承销商
D.律师
最新试题
上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中,T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。()
发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。()
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决。()
上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表。()
增发新股可流通部分上市交易当日,股票不设涨跌幅限制。()
增发新股过程中的信息披露,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止,通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。()
发行人应披露主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告。()
非公开发行股票,发行对象没有数量限制。()
上市公司在非公开发行新股后,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。()