股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照要求进行应急报告。

交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人，但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。