营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

股票质押式回购业务，待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。

A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作