A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效
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A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种
A.自然人姓名及有效身份证明文件号码
B.通讯地址、联系电话
C.开户机构、申请日期
D.法人名称及有效身份证明文件号码
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件
A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明
A.证券账户的开立、挂失补办
B.证券账户注册资料查询与变更
C.证券账户合并与注销
D.非交易过户
A.账户管理
B.清算交割
C.投资者教育与适当性管理
D.证券投资顾问服务
最新试题
证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。