A.A股股票(含非流通股)
B.债券
C.基金(限于证券交易所场内登记的份额)
D.权证
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A.有效身份证明文件号码
B.联系地址
C.联系电话
D.其他合伙人或投资者
A.账户设立是否完整
B.营业执照是否有效
C.是否通过年检
D.内部控制制度是否有效
A.企业名称
B.企业类型
C.营业期限
D.执行事务合伙人(或委派代表)或负责人
A.自然人姓名或机构名称
B.有效身份证明文件号码
C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D.资金计账币种
A.自然人姓名及有效身份证明文件号码
B.通讯地址、联系电话
C.开户机构、申请日期
D.法人名称及有效身份证明文件号码
A.真实性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
A.国家工商总局颁发的《外商投资企业批准证书》
B.商务部颁发的《外商投资企业批准证书》
C.省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
D.市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件
A.工商管理部门颁发的营业执照
B.组织机构代码证及复印件
C.执行事务合伙人或负责人证明书(须加盖企业公章)
D.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书
A.加盖公章的法定代表人证明书
B.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C.董事会或董事、主要股东授权委托书
D.授权人的有效身份证明文件复印件
A.本人有效身份证明
B.证券公司B股保证金账户户名
C.本人进账凭证
D.原外汇存款银行证明
最新试题
证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。
信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、()、客观公正、()的原则。
在从事经纪业务活动中,允许接受客户的全权委托从事证券交易。
股票质押式回购业务,上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。
客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的,证券公司应承担全部法律责任,并赔偿由此给客户造成的损失。
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。
公司应设立信息技术委员会或类似机构,负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责,公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
证券公司建立健全客户投诉制度,应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。
营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。