A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限
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A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
B.客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C.将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D.经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存
A.经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性,存档的身份证件复印件与客户本人的一致性,交复核员复核
B.复核员通过系统进行实时复核,复核要求与经办人查验要求相同
C.经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章,与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
D.经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章
A.变更事项
B.变更时间
C.变更数量
D.签名或盖章
A.本人有效身份证明
B.证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)
C.经公证的委托代办书
D.户口本
A.一致性
B.真实性
C.合法性
D.准确性
A.客户身份
B.预留印鉴(机构客户)
C.资金账户
D.密码合法
A.现金转账
B.银证转账
C.回购交易
D.证券交易
A.银行结算账户密码
B.银行资金账户密码
C.证券资金账户密码
D.证券结算账户密码
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验、风险偏好
D.投资目标
A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
最新试题
代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投资人注意投资风险。
融资融券合同标准文本的内容应当符合()和()的规定。
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。
建立健全信息查询制度与客户回访制度,保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。
股票质押式回购业务,质押登记办理后,标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外,融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。