多项选择题以下自然人客户资料变更需要在柜台办理客户资料更改申请手续的有()

A.姓名、身份证号码
B.联系方式
C.证券账号
D.授权委托权限及期限


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1.多项选择题下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有()。

A.已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明、证券账户卡
B.客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C.将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D.经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料档案留存

2.多项选择题下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有()。

A.经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性,存档的身份证件复印件与客户本人的一致性,交复核员复核
B.复核员通过系统进行实时复核,复核要求与经办人查验要求相同
C.经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章,与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存
D.经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间,并签名或盖章

4.多项选择题遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户,自然人客户必须凭()办理补卡(或换卡)事宜。

A.本人有效身份证明
B.证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)
C.经公证的委托代办书
D.户口本

8.多项选择题客户办理指定商业银行确认手续时,须输入()。

A.银行结算账户密码
B.银行资金账户密码
C.证券资金账户密码
D.证券结算账户密码

9.多项选择题自然人客户申请开通创业板市场交易的,机构客户通过现场询问、问卷调查等方式手机的客户信息包括客户()。

A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验、风险偏好
D.投资目标

10.多项选择题自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()。

A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存

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代销金融产品,不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

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核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。

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股票质押式回购业务,质押登记办理后,标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外,融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

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营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

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