A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
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你可能感兴趣的试题
A.投资的品种选择
B.投资组合
C.理财规划建议
D.代替客户做出投资决定
A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
A.标准券欠库风险
B.政策风险
C.放大交易风险
D.信用风险
A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
A.国债
B.地方政府债
C.可转换公司债券
D.分离债
A.国债
B.分离交易可转换公司债券中的公司债券
C.公司债券（含企业债券）
D.债券质押式回购的融资及融券交易
A.净资产不低于人民币100万元
B.证券账户净资产不低于人民币30万元
C.相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；
D.最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；
A.证券账户净资产不低于人民币50万元
B.具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C.最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D.与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺
A.资金规模
B.交易活跃程度
C.异常交易行为发生频率
D.收到深交所警示次数
A.通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地
B.应将深交所有关创业板市场的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要信息，通过行情系统、网上交易系统等有效方式及时向客户发布
C.应关注客户持有创业板股票的情况，对出现股价大幅波动、公司年度业绩预亏等情形的股票，及时向客户提示投资风险
D.应将创业板上市公司发布的退市风险提示信息公告，通过有效方式及时向持有该公司股票的客户传达。信息传达情况不予以记录留存
最新试题
在从事经纪业务活动中，允许接受客户的全权委托从事证券交易。
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
证券经纪人可以在授权的范围外执业。
融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。
客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。
禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。
代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、（）、客观公正、（）的原则。