对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。