证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

建立健全信息查询制度与客户回访制度，保证客户能够随时查询证券经纪人信息。按月或按季将证券经纪人信息提供给客户。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。

国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料等措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。