判断题证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管,应当及时向深交所报告。()
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证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时,只需客户书面签署相关风险揭示文件,并做好后续风险提示工作即可。
题型:判断题
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
题型:判断题
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投资人注意投资风险。
题型:判断题
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
题型:多项选择题
股票质押回购业务,融入方、融出方应当在签订《业务协议》时,需协商确定()等要素。
题型:多项选择题
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
题型:判断题
证券经纪人可以在授权的范围外执业。
题型:判断题
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
题型:判断题
股票质押式回购业务,待购回期间,标的证券产生的无需支付对价的股东权益,如送股、转增股份、现金红利等,一并予以质押。
题型:判断题
信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、()、客观公正、()的原则。
题型:多项选择题