证券公司建立健全客户投诉制度，应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况，当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物，并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。