对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。