股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失。

对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

营业部应建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

融资融券合同标准文本的内容应当符合（）和（）的规定。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。