判断题产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上,将适当的产品和服务提供给适当的客户。()
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核心机构和经营机构应当建立信息安全应急预案,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照要求进行应急报告。
题型:判断题
严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。
题型:判断题
交易所提供的证券交易信息可以提供给客户以外的其他机构和个人,但不得提供给客户从事自身证券交易以外的其他活动。
题型:判断题
股票质押式回购业务,上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。
题型:判断题
融资融券合同标准文本的内容应当符合()和()的规定。
题型:多项选择题
营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。
题型:判断题
证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议,协议中除载明双方权利义务和风险提示外,还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容,不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。
题型:判断题
基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投资人注意投资风险。
题型:判断题
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。
题型:判断题
建立健全()制度,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制,持续做好客户投诉和纠纷处理工作
题型:多项选择题