证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

国务院证券监督管理机构有权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料等措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

严禁贴钱揽客、强行留客等不正当竞争行为。

应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。