基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。

建立健全（）制度，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控。建立健全客户投诉和纠纷处理机制，持续做好客户投诉和纠纷处理工作

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。

营业部负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

公司应设立信息技术委员会或类似机构，负责公司IT治理工作。信息技术委员会向公司管理层负责，公司管理层应为I信息技术委员会履行职责和行使职权提供必要的制度和机制保障。

A、B、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。

证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。

公司应保证信息系统日志的完备性，确保所有重大修改被完整地记录，确保开启审核留痕功能。

营业部不可自行根据自身营运成本、市场状况以及客户资信等因素确定融资融券的利率与费率，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例。

中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。