代销金融产品，不得采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核，对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。

禁止分支机构未经总部批准向客户融资、分支机构可自行决定签约、开户、授信、保证金收取等事项。

股票质押回购业务，融入方、融出方应当在签订《业务协议》时，需协商确定（）等要素。

证券公司应当要求所属证券营业部与客户签订代理交易协议，协议中除载明双方权利义务和风险提示外，还应列示营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容，不必向客户特别明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

股票质押式回购业务，上交所及中国结算不对《业务协议》的内容及效力进行审查。

证券公司在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务时，只需客户书面签署相关风险揭示文件，并做好后续风险提示工作即可。

股票质押式回购业务，质押登记办理后，标的证券的状态为质押不可卖出。除违约处置外，融入方不得将已质押登记的标的证券申报卖出或另作他用。

基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投资人注意投资风险。

约定式购回业务，证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回。