A.证券交易所会员
B.上市公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
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A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
A.朋友
B.自己实际控制的账户
C.亲戚
D.母公司与分公司
A.资金、信息
B.市场
C.价格
D.集中资金优势、持股优势
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
A.市场风险
B.法律风险
C.经营风险
D.操作风险
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
A.证券公司自身名义
B.他人名义
C.交易指令
D.公司名义
最新试题
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()
在证券自营业务中,证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定,但风险由证券公司承担。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中,正确的有()。
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司自营亏损的风险。()
自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。()
对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。()