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A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
A.30
B.60
C.90
D.100
A.法律风险
B.市场风险
C.声誉风险
D.经营风险
A.3
B.5
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证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。()
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()
证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()
中国证监会对本集合计划出具了批准文件,表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证,参与集合计划没有风险。()
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前,可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。()
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。()
法人或者依法成立的其他组织可以用筹集的资金参与定向资产管理业务。()
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式,查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。()