A．侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B．承诺投资收益
C．与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D．通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
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A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．维护公司的统一性和完整性原则
D．股东利益最大化原则
A．风险控制的机构设置
B．风险控制的程序
C．风险控制的具体制度
D．风险控制制度执行情况的监督
A．具有较好的经营业绩，资产质量良好。
B．注册资本不低于3亿元人民币
C．持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D．最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A．注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B．资产质量良好
C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
A．个人的性格特征
B．过往的业绩
C．投资管理能力
D．风险控制能力
A．对证券市场的促进
B．业务覆盖的广度、深度
C．资产的保值增值
D．对基金持有人利益的保护
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露
A．依法募集基金
B．安全保管基金资产
C．召集基金份额持有人大会
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B．收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C．核心竞争力来自投资管理能力
D．业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与延误都会造成很大问题
最新试题
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则，以下做法正确的是（）。
根据中国证监会颁布的关于基金管理公司治理法律法规，以下属于基金公司治理结构要求的是（）。I．组织机构健全II．职责划分清晰III．制衡监督有效IV．激励约束合理
关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能，以下说法错误的是（）。
基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（）
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。（）
甲是A基金公司法律部总监，一项业务按规定需要督察长审批，由于督察长休假，甲代督察长签字审批，并未告知督察长。请问，甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求（）。
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（）。
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）
某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）