A.基金管理稽核
B.财务管理稽核
C.内部审计
D.协调公司对外信息披露
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A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
A.公司独立运作原则
B.强化制衡机制原则
C.维护公司的统一性和完整性原则
D.股东利益最大化原则
A.风险控制的机构设置
B.风险控制的程序
C.风险控制的具体制度
D.风险控制制度执行情况的监督
A.具有较好的经营业绩,资产质量良好。
B.注册资本不低于3亿元人民币
C.持续经营2个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善
D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B.资产质量良好
C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
A.个人的性格特征
B.过往的业绩
C.投资管理能力
D.风险控制能力
A.对证券市场的促进
B.业务覆盖的广度、深度
C.资产的保值增值
D.对基金持有人利益的保护
A.基金注册登记
B.核算与估值
C.基金清算
D.信息披露
A.依法募集基金
B.安全保管基金资产
C.召集基金份额持有人大会
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
最新试题
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时,基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。()
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。
某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。()
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。
关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是()。
基金管理公司董事会审议事项中必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易II.基金重大关联交易III.公司审计事务IV.基金审计事务
基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责,主要体现机构设置的()原则。
基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是()。I.董事II.监事III.投资总监IV.交易总监
基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。()