A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
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A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A.客户
B.证券公司代表客户
C.代理人
D.证券公司
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每半年
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.15个月
A.真实性
B.齐备性
C.完整性
D.可行性
A.3
B.10
C.5
D.15
A.1
B.3
C.4
D.6
A.3
B.5
C.10
D.15
A.1
B.2
C.3
D.4
最新试题
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。()
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,不定期进行自查。()
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。()
自然人可以筹集的他人资金参与定向资产管理业务。()
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。()
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告。()
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()