A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判断
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A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
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A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
A.遵纪守法
B.谨慎客观
C.勤勉尽职
D.公正公平
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公正公平原则
A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙
A.1
B.2
C.3
D.5
A.证券投资顾问人员以个人名义
B.证券投资顾问人员通过个人账户
C.现金
D.公司账户
A.1995年
B.1996年
C.1997年
D.1998年
最新试题
英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()
从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()
证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()
向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。()
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()
2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()
从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。()
按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。()
《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。()