单项选择题不属于投资分析师执业行为操作规则的是()。

A.在作出投资建议和操作时,应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.合理判断


你可能感兴趣的试题

1.单项选择题()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

2.单项选择题()是指在处理与客户关系时,投资分析师应该合理谨慎地决定他们的信托责任,并在实际工作中对客户承担这些责任。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

3.单项选择题()是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

A.独立性原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则
C.独立性和客观性原则
D.信托责任原则

7.单项选择题()是内控制度的重点。

A.执业回避
B.信息披露
C.岗位分离
D.隔离墙

9.单项选择题证券投资顾问服务费用应当以()收取。

A.证券投资顾问人员以个人名义
B.证券投资顾问人员通过个人账户
C.现金
D.公司账户

最新试题

英国金融服务监管局规定,证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。()

题型:判断题

从境外证券市场的情况看,研究报告由国际投资银行的投资分析师基于独立的立场撰写制作,发送给客户。()

题型:判断题

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()

题型:判断题

证券资产管理业务的基本特征是接收客户全权委托,管理客户的资产。()

题型:判断题

向客户提供投资顾问服务与定向资产管理服务(账户全权委托)时,均是基于客户利益的立场,帮助客户实现资产增值。()

题型:判断题

中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()

题型:判断题

2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()

题型:判断题

从境外证券市场的情况看,研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。()

题型:判断题

按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。()

题型:判断题

《国际伦理纲领、职业行为准则》投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任,以避免不必要的制裁和冲突。()

题型:判断题