《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（）。

多项选择题《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（）。

A.公平对待已有客户和潜在客户原则
B.信托责任原则
C.独立性和客观性原则
D.谨慎客观原则

1.多项选择题依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
D.中国证监会、协会禁止的其他行为

2.多项选择题证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

A.谨慎客观
B.独立诚信
C.勤勉尽职
D.公正公平

3.多项选择题《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

A.接受他人委托从事证券投资
B.投资者与委托人约定分享证券投资收益
C.依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D.向委托人承诺证券投资收益

4.多项选择题证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。

A.公允性
B.真实性
C.准确性
D.完整性

5.多项选择题从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

A.执业回避
B.自营、受托投资管理
C.信息披露
D.隔离墙

6.多项选择题（）的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

A.诚信原则
B.隔离制度
C.勤勉尽职
D.民事责任

7.多项选择题《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A.资格原则
B.回避原则
C.披露（备案）原则
D."防火墙"（隔离）原则

8.多项选择题2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

9.多项选择题对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

A.应当忠实客户利益
B.不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D.不得为特定客户利益损害其他客户利益

10.多项选择题对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求是（）。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B.健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D.应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理