单项选择题首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存()年。

A.3
B.5
C.10
D.20


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1.单项选择题设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。

A.不需要独立董事同意即可
B.应当经超过1/2的独立董事同意
C.应当经超过2/3的独立董事同意
D.应当经全体独立董事同意

2.单项选择题首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B.期货公司的合法性和风险管理
C.监督期货公司其他高级管理人员
D.监管期货公司业务执行

4.单项选择题期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当()。

A.向董事会说明原因并辞职
B.向股东大会说明原因并辞职
C.承担相应的法律责任
D.无期限市场禁入

5.单项选择题期货公司应当依据()的规定依法提名并聘任首席风险官。

A.公司章程
B.契约合同
C.董事会决议
D.监事会决议

7.单项选择题()依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会、中国证监会
B.中国期货业协会、期货交易所
C.中国期货业协会、期货公司
D.期货公司、中国证监会及其派出机构

10.多项选择题中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()

A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

最新试题

中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

题型:多项选择题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()

题型:判断题

首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

题型:判断题

期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作,不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。()

题型:判断题

下列说法中,正确的是()。

题型:单项选择题

首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()

题型:判断题

董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()。

题型:多项选择题

甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?

题型:单项选择题

首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。()

题型:判断题

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()

题型:判断题