证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期...

单项选择题证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（）。

A.暂停对该公司新业务的审批
B.限制该公司的职工薪酬发放
C.依法撤销其介绍业务资格
D.对其处以50-100万元罚款

1.单项选择题证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（）年。

A.3
B.5
C.10
D.15

2.单项选择题客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

A.提供资金支持
B.降低佣金
C.提示风险
D.提供有价值的信息

3.单项选择题以下做法错误的是（）。

A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同，办理开户手续

4.单项选择题证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，可以提供的服务是（）。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.代期货公司、客户收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

5.单项选择题证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.证券公司的营业执照、组织机构代码证
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

6.单项选择题证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（）的管理方式。

A.分级管理
B.各自管理
C.外包管理
D.统一管理

7.单项选择题证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%
B.10%
C.20%
D.40%

8.单项选择题证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司所在地
B.控股股东、实际控制人所在地
C.期货公司所在地
D.任意

9.单项选择题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。

A.各自所在地
B.证券公司所在地
C.期货公司所在地
D.任意

10.单项选择题证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1
B.2
C.3
D.6