A.口头警示
B.责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C.公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D.暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格
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A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C.责令处分责任人员、限期说明情况
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
A.充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
B.严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
C.测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
D.认真审核其开户申请材料
A.净资产不低于人民币50万元
B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
C.具有相应的决策机制和操作流程，相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试
D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B.具备股指期货基础知识，通过相关测试
C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
D.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
A.投资者提供的证明文件及相关材料的原件
B.投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
C.投资者的测试试卷
D.投资者的综合评估表
A.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明
B.投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单
C.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续6个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
D.投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续3个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
A.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C.投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
A.基本情况
B.相关投资经历
C.财务状况
D.诚信状况
A.期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
B.期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
C.期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
D.期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码
A.客户开设人
B.结算单确认人
C.指定下单人
D.资金调拨人
最新试题
期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。（）
期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）
投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股指期货交易。（）
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。
期货公司会员严重违反投资者适当性制度的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出对其行政处罚或者纪律处分建议。（）
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过一个月。（）
特殊法人投资者申请开户股指期货交易，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）
一般法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。（）
期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。（）
期货公司应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。（）