单项选择题协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予()处分。

A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政


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1.单项选择题机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请,应符合的条件不包括()。

A.品行端正,具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有3年以上金融业务经验

3.单项选择题客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。

A.该日所有持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果

4.单项选择题期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额()。

A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

5.单项选择题期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重,应()。

A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业人员资格3年
C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.永久性撤销其期货从业人员资格

7.单项选择题期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,()。

A.应当以投资者的利益为主
B.应当以期货公司的利益为主
C.应当以交易所的利益为主
D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

10.单项选择题证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。

A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保

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取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()

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期货投资咨询业务管理制度文本,其内容应当包括()等。

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李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。

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资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的,证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。()

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国家机关和事业单位可以从事期货交易。()

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产()的,为固定收益类资产管理计划。

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经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务()。

题型:单项选择题

期货公司在提供交易咨询服务时,正确的做法是()。

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若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人,有证据证明保证金账户中有超过《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的,人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。

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我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()

题型:判断题