A.所在地法律
B.国际惯例
C.付款地法律
D.行为地法律
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A.具备法律知识
B.具备证券专业知识
C.有从事证券业务2年以上的经验
D.有买卖股票3年以上的经验
E.具备一定评级经验
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的买卖、抵押
C.证券的存管和过户
D.证券持有人名册登记
E.为客户融资交易
A.注册资本最低限额为人民币5000万元
B.净资产不低于人民币1亿元
C.有合格的经营场所和业务设施
D.董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.两名以上的注册会计师
A.证券承销与保荐
B.证券自营
C.证券经纪
D.为客户融资融券交易
E.证券资产管理
A.要约收购
B.招标收购
C.协议收购
D.竞价收购
E.兼并收购
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
E.公布公司股权结构的重大变化
A.经营方针、范围的重大变化
B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查
C.公司的董事、监事发生变动
D.持有公司10%以上股份的股东,其持有股份情况发生较大变化
E.公司在履行经济合同中出现违约
A.公司财务会计报告和经营情况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.已发行的股票的情况,包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额
D.提交股东大会审议的重要事项
E.董事、监事、经理的持股情况
最新试题
拍卖人不得从事的行为有()。
本票的票据行为有()。
下列选项中,需要注册资本最低限额为人民币1亿元的有()。
下列关于公开发行公司债券的说法中,正确的有()。
根据《票据法》的规定,下列各项中,可以导致汇票无效的情形有()。
根据融资租赁业务规定,下列经银监会批准,经营状况良好、符合条件的金融租赁公司可以开办的业务是()。
根据票据法律制度的相关规定,下列有关票据权利的表述不正确的有()。
抵税财物的拍卖表述正确的有()。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
私募基金应当向合格投资者募集,下列不属于合格投资者的是()。