单项选择题

关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作,以下表述正确的是()。
Ⅰ.仅可采用我国证券市场具有代表性的指数进行模拟
Ⅱ.应对过往足够长时间的实际收益率进行模拟,同时注明相应的复合年平均收益率
Ⅲ.应当说明模拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式
Ⅳ.应当说明模拟相关事项,并进行相应的风险提示

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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1.单项选择题某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是()。

A.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
B.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系从事营利性经营活动提供便利条件
C.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动
D.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法和利益相冲突的活动

3.单项选择题某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A 基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则,以下表述错误的是()。

A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐
B.小王也想买A 基金,但是A 基金的额度有限,小王应该优先让刘大妈先买
C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐
D.小王向刘大妈详细介绍了A 基金的投资范围和基金经理简介

4.单项选择题基金宣传推介材料必须真实、准确,制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容,以下表述错误的是()。

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B.货币市场基金不等同于银行存款
C.在产品申购期购买的货币市场基金,本金是安全的
D.基金投资有风险,购买基金须谨慎

5.单项选择题下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中,做法正确的是()。

A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金
B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务,并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息
C.根据货币市场基金历史业绩表现,谨慎承诺最低预期收益率
D.根据业务推动需要,制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料

7.单项选择题某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金,拟募集金额50亿元,预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用,计划不对该基金进行托管,对此,以下表述正确的是()。

A.该基金规模较大且投资者人数较多,因此基金管理人必须对该基金进行托管
B.基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管,但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
C.基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管,但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
D.基金管理人可自行决定不对该基金进行托管,但节省托管费用不是充分理由

8.单项选择题关于基金中基金,以下说法错误的是()。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额
B.基金中基金的基金合同可约定,基金中基金投资于货币基金的比例
C.ETF 是一种特殊的基金中基金
D.ETF 联接基金是一种特殊的基金中基金

9.单项选择题A 基金管理公司的控股股东为B 公司,以下安排符合基金公司治理要求的是()。

A.A 公司研究员利用业余时间为B 公司证券投资活动提供建议
B.A 公司根据B 公司的要求更换合规负责人
C.A 公司交易员定期向B 公司提供基金重仓股明细,供B 公司内部培训使用
D.B 公司根据A 公司章程委派董事

10.单项选择题根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()。

A.基金宣传资料在面向特定群体展示时,才可以通过诱导性表述促成客户交易
B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也是投资者了解基金的主要渠道
C.基全宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩