A.3
B.7
C.10
D.若干
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A.100万
B.200万
C.300万
D.500万
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《客户交易结算资金银行存管协议书》
D.《证券交易委托代理协议》
A.证券余额
B.证券变更记录
C.开户资料
D.新股配售及中签
A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金三方存管协议书》
A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
A.填写证券账户查询申请表
B.提交企业法人营业执照,经办人有效身份证明文件及复印件
C.境内法人申请账户查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件
D.境外法人申请账户查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书,以及授权人的有效身份证明文件复印件
最新试题
证券经纪人可以在授权的范围外执业。
营业部应建立危机处理机制和程序,制订切实有效的应急应变措施和预案。
对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉的资金、证券及账户可以混合操作。
公司应对全体员工开展必要的信息安全培训、教育和考核,对合作方服务人员提出明确的信息安全要求。
基金销售机构在资金短缺的情况下可以挪用基金销售结算资金、基金份额。
证券经纪人不能从事定向资产管理的业务、投行业务招揽及相关服务活动。
公司应保证信息系统日志的完备性,确保所有重大修改被完整地记录,确保开启审核留痕功能。
指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况,当该比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物,并采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
中国证券业协会履行证券业反洗钱自律管理职责。
证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将收费方式、收费金额在营业场所的显著位置予以公示。