A.未考虑现有控制及其作用时的风险
B.考虑现有控制及其作用后的风险
C.剩余风险
D.不可接受的剩余风险
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A.准备
B.评估
C.报告
D.控制
A.静态管理原则
B.业务流程所有人负第一评估责任原则
C.动态管理原则
D.重要性原则
A.操作强度，操作密度
B.债项评级，信用评级
C.概率，频率
D.风险概率，影响
A.未经授权交易导致资金损失
B.动力输送损耗／中断
C.模型错误
D.数据录入、维护或登载错误
A.盗用资产
B.黑客攻击损失
C.违反员工健康及安全规定
D.保密信息使用不当
A.人员
B.流程
C.监管
D.信息科技系统
A.环境
B.政治
C.监管
D.信息科技系统
A.《有效银行监管的核心原则》
B.《操作风险管理与监管的稳健办法》
C.《巴塞尔协议Ⅲ》
D.《商业银行资本管理办法》
A.业绩目标
B.信息目标
C.合规性目标
D.薪酬目标
A.可以采用一种通用的方法对各类操作风险进行准确的识别和计量
B.操作风险事件前后之间有关联，但是单个的操作风险因素与操作性损失之间并不存在可以定量界定的数量关系，个体性较强
C.操作风险的风险因素全部来源于银行的业务操作，属于银行的内生风险
D.操作风险管理不善，不会引起风险的转化，导致其他风险的产生
最新试题
巴塞尔委员会鼓励商业银行自主开发适合自身特点用于计量操作风险资本的高级计量法模型，在2001年发布的新资本协议征求意见稿中推荐的计量模型包括（）。
商业银行采用基本指标法计算操作风险资本要求过程中，（）。
在（）框架下，银行对其每个业务部门／事件类型组合分别估计频率和严重度两个概率分布函数，用蒙特卡罗模拟方法拟合出一定置信水平（99.9%）和区间（一年）的操作风险VaR值。
下列计量操作风险监管资本的基本指标法中的总收入计算公式，正确的有（）。
商业银行在计量操作风险监管资本时，操作风险的缓释因素不包括保险理赔收入。（）
在操作风险监测中，关键风险指标通常包括（）。
损失分布法的计量思路是在数据清洗的基础上，分别对（）和（）的概率分布函数进行估计，采用蒙特卡罗模拟方法进行拟合，进而得到银行操作风险资本额的方法。
基本指标法中总收入定义为：净利息收入加上净非利息收入，包括银行账户上出售各种证券实现的盈利。（）
在巴塞尔委员会对实施高级计量法提出的标准中要求：用于损失计量和验证的内部损失数据至少要有5年的观测期，如果银行初次使用高级计量法，允许使用3年的内部历史数据。（）
商业银行评估操作风险采用的定量分析主要是依靠有经验的风险管理专家对操作风险的发生频率和影响程度作出评估。（）