单项选择题《商业银行个人理财业务管理暂行办法》明确规定,()是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理专业化服务活动。
A.综合理财业务
B.个人理财业务
C.理财计划
D.私人银行业务
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1.单项选择题金融理财师小李在为客户做保险规划时,根据客户的具体情况打算为客户配置健康保险。此时一家保险公司正在促销投资连结险.并承诺支付给推荐客户的金融理财师15%的佣金。小李于是为客户配置了可获得预期高回报的投资连结险。此行为违反了理财师职业道德准则的()原则。
A.正直诚信
B.专业胜任
C.客观公正
D.专业精神
3.判断题理财规划服务中,不可代客操作。
5.多项选择题下列各项中,属于理财师的职业特征的有()。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.规范性
E.长期性
6.多项选择题合格理财师的综合素质和标准。()
A.坚持以客户为中心
B.沟通交流能力及协调能力
C.专业能力
D.高尚的职业操守
7.多项选择题4E执业资格没有包括的是()。
A.教育;考试
B.工作经验;职业道德
C.工作热情
D.待人友善
8.多项选择题合格理财师综合素质的标准5Cs代表()。
A.坚持以客户为中心(Client)
B.沟通交流能力(Communication)
C.协调能力(Coordination)
D.专业水平(CompetencE)
E.高尚的职业操守(CommunicationtoEthics)
最新试题
美国的金融理财师必须通过三个阶段的资格认证考试。
题型:判断题
根据《个人外汇管理办法实施细则》的有关规定,个人向外汇储蓄账户存入外币现钞,当日累计等值()美元以下(含)的,可以在银行直接办理。
题型:单项选择题
下列关于私人银行业务的说法,正确的有()。
题型:多项选择题
符合了“4E”认证标准,理财从业人员就成为一名合格理财师了。
题型:判断题
以下说法中正确的是()。
题型:单项选择题
个人理财业务相关的主体包括()。
题型:多项选择题
合格理财师综合素质的标准5Cs代表()。
题型:多项选择题
城乡居民的()是可用于投资、购买个人理财产品和服务的直接经基础。
题型:单项选择题
合格理财师的综合素质和标准。()
题型:多项选择题
2015年5月,小王在向该银行的贵宾客户张先生介绍个人情况时,称自己为理财师持证人。张先生有一笔外汇资产,希望小王能为他设计一个外币理财产品的投资组合。小王感到自身的经验和能力均有所不足,未经张先生同意.即将张先生的资料转交给另一家外资银行的金融理财师小李。小王的行为()。
题型:单项选择题