期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健...

判断题期货交易所应当依照《期贷交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。()[2009年9月真题]

1.判断题期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]

2.判断题瑚货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行了期货交易，交易结果由公司承担。()（2009年11月真题）

3.多项选择题“内幕信息的知情人员”，是指由于()履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。

A．管理地位
B．监督地位
C．专业顾问
D．雇员

4.多项选择题下列选项中属于内幕信息的有()。

A．期货交易所会员、客户的资金和交易动向
B．期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C．国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
D．国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

5.多项选择题国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下()行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。

A．泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密
B．玩忽职守
C．徇私舞弊、滥用职权
D．收受贿赂

6.多项选择题期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取()措施。

A．限制人身自由
B．直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

7.多项选择题中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入l倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A．所出具的文件有误导性陈述
B．所出具的文件有虚假记载
C．所出具的文件有重大遗漏
D．组织变相期货交易活动

8.多项选择题期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列()行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A．拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B．未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C．提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D．擅自从事期货业务

9.多项选择题任何单位或者个人从事下列()活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

A．非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构
B．擅自从事期货业务
C．组织变相期货交易活动
D．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

10.多项选择题朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处IO万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A．违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B．直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C．不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的