期货从业期货法律法规强化习题：国务院期货监督管理机构A．净资本与净资产的比例...

多项选择题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

A．净资本与净资产的比例
B．净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C．净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D．流动资产与流动负债的比例

1.多项选择题期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。

A．变更公司形式、业务范围、注册资本
B．合并、分立、停业、解散或者破产
C．设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
D．取消或者恢复交易品种

2.多项选择题期货公司可以申请经营的业务有（）。

A．境内期货经纪业务
B．境外期货经纪业务
C．期货投资咨询业务
D．国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

3.单项选择题期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（）。

A．50万元
B．100万元
C．200万元
D．300万元

4.单项选择题期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（）。

A．20万元
B．50万元
C．100万元
D．200万元

5.单项选择题《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（）起施行。

A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日

6.单项选择题审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A．期货公司规定的保证金比例
B．期货交易所规定的保证金比例
C．客户实际交纳的保证金
D．中国证监会规定的保证金比例

7.单项选择题期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

A．违规交易
B．内幕交易
C．透支交易
D．非法交易

8.单项选择题当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会
C．所在机构
D．当地政府部门

9.单项选择题期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（）。

A．确保投资者的利益得到公平的对待
B．以期货公司的利益优先
C，以社会利益优先
D．以投资者和社会的利益优先

10.单项选择题证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A．50%
B．70%
C．80%
D．120%