A.维护客户和公司的合法利益
B.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C.遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权
D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会
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A.董事
B.独立董事
C.监事
D.营业部负责人
A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效
C.期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人
D.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
A.单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵期货交易价格的
B.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格或者期货交易量的
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
D.以其他方法操纵期货市场的
A.处5年以下有期徒刑或者拘役
B.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C.情节严重的,处3年以上7年以下有期徒刑,并处5万元以上l00万元以下罚金
D.情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
A.银行存款
B.股票、债券
C.黄金、理财产品
D.基金、期货权益
A.国籍
B.年龄
C.学历
D.收入
A.期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B.期货公司会员业务部门负责人
C.期货公司会员客户开发责任人
D.投资者
A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单
A.职业品德
B.执业纪律
C.专业胜任能力
D.职业责任
最新试题
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。
期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告,年度工作报告的内容包括()。
交割仓库由期货交易所指定,交割仓库有权()。
我国期货交易所实施保证金制度的同时,还实施了风险准备金制度。()
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当()
中国期货业协会应当建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,记录证券期货市场诚信信息。()
李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
间接持有期货公司5%以上股权的自然人,其个人金融资产应不得低于人民币3000万元。()
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列()行为。