未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）...

多项选择题未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（）。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金
D．情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

1.多项选择题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。

A．银行存款
B．股票、债券
C．黄金、理财产品
D．基金、期货权益

2.多项选择题在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（）。

A．国籍
B．年龄
C．学历
D．收入

3.多项选择题下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（）。

A．期货公司会员高级管理人员或者授权人员
B．期货公司会员业务部门负责人
C．期货公司会员客户开发责任人
D．投资者

4.多项选择题下列构成交割违约的有（）。

A．在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
B．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
C．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
D．在交割日，期货交易所未核实标准仓单

5.多项选择题《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（）。

A．职业品德
B．执业纪律
C．专业胜任能力
D．职业责任

6.多项选择题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。

A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
C．客户开户和交易流程、出入金流程
D．交易结算结果查询方式

7.多项选择题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A．风险监管指标汇总表
B．净资本计算表
C．客户权益变动表
D．客户分离资产报表

8.多项选择题非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A．成交时间
B．委托回报
C．成交结果
D．结算流程

9.多项选择题《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（）。

A．完善期货公司治理结构
B．加强内部控制和风险管理
C．促进期货公司依法稳健经营
D．维护期货投资者合法权益

10.多项选择题《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

A．总经理、副总经理
B．财务负责人
C．首席风险官
D．营业部负责人