A.刘某
B.王某
C.张某
D.李某
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某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）
A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B.必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
D.王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题
下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）
A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况
C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料
D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
A.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
D.监管机构可以处罚期货公司
A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任
A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格
甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答下题。
按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）
A.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓
A.责令公司限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权
A.老张可以直接起诉期货交易所
B.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失
C.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼
A.6000万元
B.6450万元
C.5550万元
D.5700万元
最新试题
根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》，案件调查结束后，调查组应当完成调查报告，载明（）。
期转现的买卖双方在确定期货平仓价格的同时，也确定了相应的现货买卖价格。
期货交易所向会员收取的保证金，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。（）
李某是某期货公司的从业人员，由于赌博欠大量欠款，于是非法获取期货交易内幕信息，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，私自从事与该内幕信息有关的期货交易，则李某应受（）处罚。
资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。（）
期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话（）
中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。（）
期货公司应当每会计年度报送境外经营机构经审计的财务报告、审计报告以及年度工作报告，年度工作报告的内容包括（）。
下列关于期货交易所的表述，正确的是()。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。